Понятие саморегулирования. Общая характеристика саморегулирования

Промежуточное положение между системой централизованного управления экономикой со стороны государства и децентрализованной, относительно спонтанной рыночной организацией занимают организации саморегулирования.

Законодатель под саморегулированием понимает самостоятельную и инициативную деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или иной деятельности, содержанием которой является разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Государство тем самым выходит из процесса прямого регулирования, оставляя за собой функцию арбитра в отношениях между институтами производителей - саморегулируемыми организациями и потребителями.

Как свидетельствует опыт развитых стран, саморегулирование в определенной мере может стать эффективной альтернативой государственного вмешательства.

В результате функционирования организаций саморегулирования обеспечивается максимальный учет интересов хозяйствующих субъектов - непосредственных участников социально-экономических процессов. Это означает, что экономические агенты могут в большей степени реализовать свой экономический потенциал, способствуя тем самым экономическому росту в целом. Кроме того, действенность норм саморегулирования стимулирует снижение государственных расходов на государственное регулирование, приводит в ряде случаев к большей гибкости и маневренности государственного управления.

Саморегулирование предполагает регулирование определенных сфер самими экономическими агентами, без непосредственного прямого вмешательства государства.

Саморегулирование - довольно сложный институт, сочетающий формы административного и корпоративного регулирования. К процессу саморегулирования в широком смысле можно отнести все регламентирующие документы или принципы, используемые в деятельности ассоциации фирм или какой-либо отдельной компании и содержащие положения, напрямую не предусмотренные законодательством.

Принципы саморегулирования обычно предусматривают установление определенных "правил игры" участников рынка, ограничивающих в определенной степени свободу экономических агентов, включая санкции за нарушение этих правил, механизмы разрешения конфликтов между участниками рынка.

Нормы саморегулирования могут дополнять, расширять или даже ужесточать нормы государственного регулирования. В некоторых случаях саморегулирование действует в тех сферах, где в силу каких-либо причин отсутствует формальное законодательное регулирование.

Саморегулирование определяется как гибридная форма институциональных соглашений. На наш взгляд, организации саморегулирования имеют достаточно самостоятельную институциональную форму, поскольку представляют собой устойчивые и в достаточной степени формальные "правила игры" в определенной экономической нише.

По своей сути организации саморегулирования представляют собой неформальные институты, которые в некоторых случаях могут быть "патронированы" государством.

Здесь не следует вводить терминологическую путаницу между саморегулирующейся организацией и организацией саморегулирования, так как саморегулирующейся является любая предпринимательская структура, выпускающая внутреннюю регламентацию, и это лишь частный случай саморегулирования. Саморегулирование, по сути, гораздо более широкое понятие, охватывающее весь спектр регулирующих и регулируемых отношений, находящихся не просто за пределами государственного регулирования, а складывающихся между предпринимательскими структурами без участия внешней стороны.

Формирование организаций саморегулирования может иметь различную природу. Они возникают как вследствие передачи части полномочий государственных органов, так и могут быть вновь образованными структурами. При этом создателями и идеологами структур саморегулирования обычно являются сами предпринимательские структуры, но и государство также может инициировать создание таких организаций. Потребность в создании организаций саморегулирования может исходить из "необходимости покрытия ограниченности действия механизма государственного регулирования.

В то же время осознание такого факта организацией саморегулирования может быть реакцией на опасность ужесточения государственного регулирования". Одной из первых причин существования организаций саморегулирования в России является защита интересов хозяйствующих субъектов. В этом случае мотивом создания таких структур является потребность объединения индивидуальных усилий, достижения большего эффекта от совместных, коллективных действий, в основе которых лежит добровольность. Объединенные таким образом носители согласованных экономических интересов объединяются в ассоциации, союзы.

Саморегулируемые организации в ведут свои корни из профессиональных союзов, сформировавшихся из общественных организаций. На ранней стадии своего развития они имели довольно узкий круг задач и функций. В современных условиях саморегулируемые организации разрабатывают и устанавливают отраслевые стандарты, правила страхования, сертификацию специалистов, ведут аналитическую работу, например в случае со Всероссийским союзом автостраховщиков они решают и финансовые вопросы. Современные саморегулируемые организации работают в тесной взаимосвязи с государственными органами, в том числе в части законотворческой деятельности.

В гражданско-правовом декрете Ллойд рассматривается как саморегулирующаяся структура страхового рынка. Синдикаты Ллойда должны располагать финансовым поручительством (депозитом в 250000 ф. ст.) не менее двух действующих синдикатов. Каждому синдикату устанавливаются лимиты по сбору страховых премий, величина которых зависит от суммы гарантированного денежного депозита. Исходя из суммы депозита и установленного лимита страховых платежей, Совет Ллойда устанавливает квалифицированный уровень финансовых ресурсов страхового синдиката и тем самым дает согласие на определенные объемы цедирования рисков.

Организации саморегулирования могут ставить и довольно-таки узкие, специфические задачи. Например, увеличение финансового потенциала, тем самым способствовать повышению финансовой устойчивости хозяйствующих субъектов.

Безусловно, организация саморегулирования дает определенные преимущества для экономических агентов, поскольку позволяет им активно воздействовать на механизм регулирования хозяйственной деятельности.

Саморегулирование существенным образом облегчает процесс регулирования экономики для государственных структур управления. И наконец, результатом саморегулирования является рост эффективности регулирования социально-экономических процессов на макроуровне.

В первую очередь, оптимальность достигается за счет экономии государственных средств, уменьшения расходов на разрешение хозяйственных споров вследствие адаптированности процедур разрешения споров к конкретным условиям.

Кроме того, выдвинутые санкции, как правило, более эффективны и вызывают меньше отторжения. Нормы саморегулирования гибче государственных, необходимые изменения могут быть внесены с меньшими издержками. Действенность саморегулирования достигается посредством возможного воздействия (а порой и "давления") на механизм государственного регулирования.

Вместе с тем, организации саморегулирования не могут рассматриваться как панацея, так как обладают все-таки ограниченным действием. Например, нормы саморегулирования распространяются в пределах сообщества, не затрагивая деятельности нечленов организации - аутсайдеров. Иногда организации саморегулирования могут преследовать только цели лоббирования интересов своих членов. Членство в таких организациях может принимать характер "входного барьера" на определенный рынок, а также использоваться как инструмент борьбы с конкурентами. Одним из негативных аспектов введения саморегулирования может стать эффект "двойного регулирования".

Однако такой факт может быть оперативно устранен за счет механизма самонастраивания, заложенного в самой природе организаций саморегулирования. При организации саморегулирования в конкурентных отраслях необходимо контролировать недопущение фактов возможного законодательного закрепления преимуществ (компетенций) отдельных хозяйствующих субъектов. В этом случае возрастает роль антимонопольных органов.

В условиях развивающегося рынка саморегулирование не в состоянии заменить государственное регулирование, поскольку корпоративная культура находится на стадии становления. Вместе с тем, наблюдается тенденция передачи некоторых функций государственного регулирования на уровень саморегулирования. Такая форма конвергенции регулирования возможна, но только эволюционным путем. В противном случае возникает угроза превращения саморегулируемых организаций в маргинальные, полугосударственные структуры.

Саморегулирование возникло как направление административной реформы

С точки зрения положений закона под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой является разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил – определение из ФЗ о СРО от 01.12.2007 г

Саморегулирование необходимо для устловного объединения представителей профессиональной деятельности с целью установления критериев качества данной деятельностью

Самая главная цель законодателя – уйти от лицензирования отдельных видов деятельности, но условием занятия определенным видом деятельности будет участие в СРО. Т.о. государство контролирует СРО а уже СРО контролирует каждого субъекта – предпринимателя.

Само саморегулирование появилось в период средних веков (источники саморегулирования были в Древнем Риме но они сами правил фугкционирования деятельности не устанавливали) – в период цехового права появились классические формы объединения профессиональных гильдий которые предусматривали определенные правила вступления в членство, правила качества продукции, правила рассмотрения споров и конфликтов касаемо некачественной деятельности внутри таких объединений.

Затем СРО зародились в конце 19 – нач. 20 вв в США, затем они появились на территории Великобритании (но только в сфере финансовых услуг)

С 90-х гг 20 века в России

1 этап: с 1994 по 2002 г: с 4 ноября 1994 г был принят Указ Президента «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в РФ» - создавался ФКЦБ – федеральный комитет ценных бумаг (?) (и ему дали полномочия по контролю за СРО в сфере рынка ценных бумаг); национальная ассоциация участников фондового рынка – первая официальная СРО в РФ- 1995. Особенностью законодательства деятельности СРО в это время является то что саморегулирование было сугубо добровольным явлением

2 этап: в 2003 г начал действовать ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) который прямо предусмотрел обязанность арбитражных управляющих состоять в СРО с тем чтобы получить допуск к профессиональной деятельности. Затем в законодательстве начали появляться нормы о саморегулировании и обязательном участии в СРО для осуществления определенной деятельности (//оценщики, аудиторы, сфера строительства)

Обязательное саморегулирование существует в следующих видах деятельности:

1. Аудиторская деятельность

2. Деятельность арбитражных управляющих

3. Деятельность в сфере кредитной кооперации

4. Оценочная деятельность

5. Деятельность в сфере инженерных изысканий

6. Деятельность в сфере строительства

7. Архитектурно-строительное проектирование

8. Теплоснабжение

9. Деятельность в сфере энергетического обследования

10. Деятельность ревизионных союзов в сельскохозяйственных кооперативах

СРО в России существует в 2х формах: 1- обязательное саморегулирование; 2- добровольное

Обязательное – в названных 10 названных сферах, где произошел отказ от лицензирования и замена на требования самой СРО

Добровольное саморегулирование – по правовой природе это ассоциации/союзы предпринимателей или представителей профессиональной деятельности созданные для взаимопомощи при осуществлении деятельности. Т.о. если это подпадает под лицензируемую деятельность – то получение лицензии обязательно! Получается что здесь осуществляется информационный обмен в рамках таких СРО, иных плюсов нет, еще и членские взносы вносятся

По СРО понимаются некоммерческие организации, созданные в целях осуществления саморегулирования (д/б прописана в уставе), основаны на членстве и объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства производственной отрасли либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида.

Требования, предъявляемые к СРО:

1) Требование к организационно-правовой форме – д/б некоммерческие. /идеальной формой для СРО является ассоциация, союз. Но до 1 марта 2013 г существовало правило что членами ассоциаций не могли быть граждане, поэтому до 1 марта 2013 г СРО в виде ассоциаций и союзов объединяли только ЮЛ. Затем стали выбирать форму некоммерческого партнерства но оно ни при каких обстоятельствах не может нести ответственность за своих участников (членов). Но веди если СРО устанавливает правила для членов оно и отвечать должно за их действиях, поэтому отказались от этой формы. Форма потребительского кооператива для СРО тоже не подошла т.к. деятельность направлена как раз на хозяйственные цели а не на удовлетворение потребностей членов кооператива. Единственная форма позволяющая реализовывать функции СРО – общественное объединение. С 1 марта 2013 г внесенными изменениями в ГК разрешено в ассоциации и союзы вступать физическим лицам – теперь все СРО объединяются в данные формы/

2) Требование к членам: если субъекты предпринимательской деятельности – не менее 25 членов; если представителей профессиональной деятельности определенного вида – не менее 100 членов. В ГК говорится если иное не предусмотрено в законе. В ФЗ об оценщиках предусмотрено что не менее 300 членов ФЛ-ц. к СРО аудиторов требование не менее 700 физ лиц.

3) Наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности обязательных для выполнения всеми членами организации – они разрабатываются и утверждаются самой организацией и должны соответствовать существующим стандартам и правилам действующим в конкретной сфере.

СРО не только имеет право но и обязано установить меры дисциплинарной ответственности в отношении членов организации, которые нарушают требование стандартов и правил

Правила СРО должны устанавливать правила профессиональной этики, правила установленные СРО д/б направлены на максимальную прозрачность и справедливость деятельности которой занимаются члены СРО, должны предусматривать положения об урегулировании споров

4) СРО обязана обеспечить дополнительную имущественную ответственность каждого своего члена

5) СРО д/б включена в реестр СРО, который ведет Служба государственной регистрации кадастра и картографии

6) д/б уплачена гос пошлина = 4000 руб

основания для отказа во внесении в реестр: несоблюдение требований законодательства

3 случая исключения из реестра:

1) волеизъявление самой СРО

2) ликвидация СРО как ЮЛ

3) вступившее в законную силу решение суда об исключении сведений об организации из реестра на основании ее несоответствия требованиям законодательства

если в ходе проверок гос органами выявлены такие нессответсвия, то гос органы могут предоставить возможность их исправления в срок до 2х месяцев. Если не исправлены – то гос орган может обратиться в суд и исключение будет осуществляться только на основании решения суда вступившего в законную силу

Органы управления, формируемые СРО делятся на 2 категории:

1- условно стандартные для всех ЮЛ: Общее собрание членов организации, постоянно действующий коллегиальный орган, исполнительный орган СРО

2- в структуре основных формируются так называемые специализированные органы. В обязательном порядке должно быть создано 2 специализированных органа:
1. орган осуществляющий контроль за соблюдениями членов СРО требований стандартов и правил этой организации
2. Орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия /самое распространенное наказание – штраф. Имеет место и исключение из членов СРО/
может создаваться орган по управлению компенсационных органов и иные органы контролирующие управление той или иной функции СРО

членами СРО м/б любые ФЛ и ЮЛ с учетом специфики той деятельности для которой создана СРО. Конкретное лицо добровольно вступает в СРО. Если несколько СРО действует на рынке то заинтересованное лицо может вступить в любую из этих организаций. Если субъект профессиональной деятельности осуществляет только один вид деятельности //аудитор – то он может вступить только в одну СРО. Однако если субъект осущ-т различные виды деятельности //аудит и оценку – то он может вступать в различные СРО по конкретному виду деятельности.

Любой член СРО имеет право требовать от самой организации реализацию функций для которых она была создана.

К функциям СРО относятся:

1) разработка и установление правил и членства в организации

2) применение мер дисциплинарного воздействия в отношении членов

3) образование третейских судов для разрешения споров между членами организации

4) анализ деятельности своих членов и обеспечение информационного обмена

5) обязана организовывать профессиональное обучение членов организации или их работников

6) организация осуществляет контроль за деятельность своих членов, в том числе рассматривает жалобы на их действия и дела о нарушении ее членами требований стандартов и правил

7) любая СРО с точки зрения требований законодателя обязана обеспечить имущественную ответственность своих членов перед потребителями и иными лицами. В настоящее время ФЗ о СРО предусматривает 2 способа подобного обеспечения финансовой состоятельности члена организации:
1- система обязательного страхования
2- создание и надлежащее использование специального компенсационного фонда

Страхование: члены СРО могут застраховать свою ответственности как путем личного, так и путем коллективного страхования. Условия относительно договора страхования: так нельзя страховаться в тех организациях которые сами являются членами данной СРО или когда соответствующая СРО является учредителем подобной страховой организации. Договор страхования должен осуществляться на 1 календарный год и на одного члена организации размер страхования минимум 30 000 руб.

Создание компенсационного фонда: каждая СРО может создать компенсационный фонд, под которым понимается совокупность определенных видов имущества этой организации, которая м/б использована в случае наступления имущественной ответственности СРО при наступлении юр фактов, которые требуют выделения всего либо части имущества такого фонда. По своей сути компенсационный фонд представляет некий фонд взаимного страхования где каждый страхует каждого и отвечает по обязательствам каждого. Максимум размера компенсационного фонда не ограничен. Компенсационный фонд формируется обязательно в денежной форме (никакое имущество, ценные бумаги или права требования не допускаются)

Возмещение - По субсидиарному принципу

Сам компенсационный фонд может инвестироваться но только через управляющие компании (т.е. сама СРО инвестированием не имеет права заниматься). Прибыть от этого направляется на приращение самого компенсационного фонда.

Чаще используется компенсационный фонд чем страхование

25.11.2014

Лектор: Аминов Евгений Раульевич – к.ю.н. старший преподаватель кафедры ГП

1- интеллектуальные права

2- Новикова или Васильев

Под саморегулированием понимается самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Исходя из данного определения стандартизация и контроль - основные составляющие саморегулирования.

Основным законодательным актом данной сферы общественных отношений является Федеральный закон от 1 декабря 2007 г. № 315-Ф3 «О саморегулируемых организациях» . Нельзя не отметить, что принятие данного Закона явилось началом реформирования всей системы государственного регулирования предпринимательства. В ряде сфер произошел переход от такого традиционно использовавшегося способа воздействия государства на бизнес, как лицензирование, к саморегулированию. Е. П. Сухов справедливо отмечает, что саморегулирование призвано «устранить избыточное государственное влияние путем перехода преимущественно к косвенным методам регулирования экономических процессов, расширить долю участия предпринимательского сообщества в подготовке решений органов государственной власти» .

Важно, что Закон о СРО появился тогда, когда в России был уже накоплен значительный опыт объединения субъектов рынка в профессиональные сообщества, сложились традиции саморегулирования. Кроме того, известен положительный опыт деятельности профессиональных саморегулируемых организаций в зарубежных странах . По принятому в международной практике определению, саморегулируемая организация (Self-Regulating Organizations) - организация, которая осуществляет некоторую степень регулирующей власти над определенной сферой деятельности .

Как представляется, необходимость появления единого Закона о СРО диктовалась введением в законодательные акты требования обязательного членства в саморегулируемых организациях для субъектов отдельных видов предпринимательской и профессиональной деятельности. Вместе с тем, как справедливо отмечает Н. Г. Семилютина, «налицо значительное число организаций, на деле облегчающих ведение предпринимательской деятельности путем разработки стандартов, индикативных показателей, осуществляющих действия, способствующие защите интересов потребителей и повышению качества оказываемых услуг, которые не зарегистрированы в качестве СРО и не стремятся к приобретению формального статуса СРО» . Примером тому могут служить торгово-промышленные палаты, Ассоциация российских банков, РСПП, «ОПОРА РОССИИ» и целый ряд подобных организаций, объединяющих предпринимателей на различных началах. В связи с этим, как представляется, можно говорить о саморегулировании и саморегулируемых организациях в широком и узком смысле слова. Создание саморегулируемых организаций, подчиняемых требованиям Закона о СРО, или саморегулирование в его узком значении, определяемом названным законом, должно осуществляться тогда, когда это является требованием законодательства и представляет собой одно из направлений регулирования предпринимательской деятельности.

Особенности саморегулирования отдельных видов предпринимательской и профессиональной деятельности определены специальным законодательством. Такие особенности предусматривает, например, Градостроительный кодекс РФ (ГрК РФ), Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральный закон от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», Федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности», Федеральный закон от 23 ноября 2009 г. № 261-ФЗ «Об энергосбережении и о повышении энергетической эффективности и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ», Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 190-ФЗ «О теплоснабжении», Федеральный закон от 8 декабря 1995 г. № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации», Федеральный закон 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон 13 марта 2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе» и др.

Саморегулирование осуществляется на условиях объединения субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в саморегулируемые организации (далее - СРО). Предметом саморегулирования является предпринимательская или профессиональная деятельность субъектов, объединенных в СРО. Сущность саморегулирования заключается в том, что государство передает отдельные функции по государственному регулированию предпринимательской и профессиональной деятельности саморегулируемым организациям.

Как указал Конституционный Суд РФ, «Конституция РФ не запрещает государству передавать полномочия исполнительных органов власти негосударственным организациям, участвующим в выполнении отдельных функций публичной власти. По смыслу ее статей 78 (части 2 и 3) и 132 (часть 2) такая передача возможна при условии, что это не противоречит Конституции РФ и федеральным законам» .

Указанная правовая позиция нашла дальнейшее подтверждение в актах Конституционного Суда РФ: «Конституционный принцип демократического правового государства и гарантируемая Конституцией РФ свобода экономической деятельности предполагают развитие необходимых для становления гражданского общества начал самоуправления и автономии в экономической сфере, проявлением чего является создание саморегулируемых организаций... Это однако не означает, что государство отказывается как от своего конституционного полномочия по установлению правовых основ единого рынка, особенно в тех случаях, когда представители той или иной профессии наделяются публично-правовыми функциями, а образуемые ими саморегулируемые организации - правом разрабатывать и устанавливать обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, так и от конституционного полномочия влиять на содержание правовых норм, принимаемых саморегулируемыми организациями, посредством судебного нормоконтроля, а также иным образом (ст. 46 ч. 1; ст. 120 ч. 2; ст. 129 ч. 5 Конституции РФ») .

Членство субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО является добровольным . Однако федеральными законами могут быть предусмотрены случаи обязательного членства субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО для осуществления предпринимательской или профессиональной деятельности определенного вида. Так, обязательное членство предусмотрено в СРО аудиторов, оценщиков, арбитражных управляющих, ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов, СРО в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства, в сфере теплоснабжения, в области энергетического обследования.

Конституционность установленного законами обязательного членства в СРО подтверждена Конституционным Судом РФ: «В силу того что на саморегулируемые организации арбитражных управляющих возложены публично-правовые функции, в их деятельности неприемлем вытекающий из ст. 30 Конституции РФ принцип добровольности, характерный для объединений, которые создаются гражданами исключительно на основе общности интересов» .

Данная правовая позиция Конституционного Суда РФ впоследствии получила подтверждение применительно к СРО оценщиков, аудиторов и др.

В теории выделяют три модели саморегулирования: добровольное, делегированное и смешанное. Как представляется, применяемая модель саморегулирования во многом зависит от того, является ли членство в СРО для субъекта профессиональной или предпринимательской деятельности добровольным либо обязательным.

Похожая информация.

Легальное определение саморегулирования приведено в Законе о СРО, в силу которого саморегулирование определяется как самостоятельная и инициативная деятельность, осуществляемая субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности, и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил (п. 1 ст. 2).

Разные подходы присутствуют и при характеристике сущности саморегулирования: отдельные авторы указывают, что она заключается в передаче отдельных функций по государственному регулированию предпринимательской и профессиональной деятельности СРО; другие указывают, что саморегулирование является негосударственным правовым регулированием, не продолжением государственного регулирования, а дополнением (альтернативой) к последнему. На наш взгляд, сущность саморегулирования определяется в зависимости от его вида. «Добровольное» саморегулирование представляет собой самостоятельный способ регулирования предпринимательской и профессиональной деятельности. В то же время его нельзя противопоставлять государственному регулированию, так как СРО действуют на основе законодательства и их деятельность санкционирована государством. «Делегированное» саморегулирование должно рассматриваться как вид государственного регулирования. «Смешанное» саморегулирование призвано дополнять государственное регулирование в отрасли.

При характеристике саморегулирования как способа регулирования традиционно выделяют три его вида (или модели): добровольное, делегированное и смешанное. Критерием для этой классификации служит степень государственного участия в саморегулировании.

В соответствии с первой моделью участие в СРО является добровольным и развивается потому, что дает ее членам конкурентные преимущества. Также СРО служат для представления интересов своих членов в отношениях с органами власти, потребителями. Вмешательство государства здесь сведено к установлению общих правил и принципов организации и деятельности СРО. Эта модель в России реализована в Законе о СРО в качестве основной. СРО при таком подходе разрабатывают стандарты и правила деятельности для своих членов и следят за их соблюдением. Данные стандарты и правила обязательны для выполнения всеми ее членами, за их нарушение предусмотрены меры дисциплинарного воздействия (ст.ст. 4, 10 Закона о СРО).

Сущность делегированного саморегулирования заключается в том, что обязательным условием осуществления предпринимательской либо профессиональной деятельности является членство в СРО. Тем самым государство устанавливает специальные требования к правоспособности соответствующих субъектов. Так, ст. 49 ГК РФ установлено, что в случаях, предусмотренных законом, юридическое лицо может заниматься отдельными видами деятельности только на основании членства в СРО или выданного СРО свидетельства о допуске к определенному виду работ. Процесс «делегирования» сводится к передаче государственных функций СРО, в результате чего последние наделяются собственными властными полномочиями, не характерными для субъектов гражданских правоотношений. Эта модель саморегулирования заменяет институт лицензирования. По мнению М.Ю. Челышева, саморегулирование проявляется в наличии административно-правовой составляющей, заключающейся в специальных, публичных по существу, средствах влияния СРО на своих членов как меры дисциплинарного воздействия за нарушение требований стандартов и правил СРО, проведение плановых и внеплановых проверок.

Наделение СРО властными полномочиями по отношению к своим членам позволяет отдельным авторам отнести их к публичным корпорациям, так как они отвечают некоторым выделяемым в доктрине признакам юридического лица публичного права: а) цели деятельности, которая направлена на осуществление публичных, общественных интересов, б) наличие некоторых властных полномочий, в) специальная правоспособность, г) особый режим имущества, составляющего компенсационный фонд СРО. Однако СРО в отличие от юридических лиц публичного права не создается на основании публичного властного акта (специального закона), то есть к ним не применяется разрешительный порядок создания.

При смешанном саморегулировании, как правило, действуют как государственные механизмы регуляции (например, лицензирование), так и саморегулирование. Указанная модель применяется в РФ на рынке ценных бумаг, где СРО с обязательным членством, созданные в разрешительном порядке, действуют совместно с лицензирующим органом при регулировании профессиональной деятельности. Так, СРО разрабатывают подлежащие согласованию с Банком России базовые стандарты, вправе осуществлять переданные им полномочия Банка России (ст.ст. 5, 7 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»» от 13 июля 2015 № 223-ФЗ). Вместе с тем, осуществление ими обеспечительной функции не предусмотрено (отсутствует обязанность по формированию СРО компенсационного фонда за исключением СРО форекс-дилеров), так как финансовая устойчивость является одним из лицензионных требований к участникам финансового рынка. Также помимо лицензирования деятельности, обязательное членство в СРО предусмотрено для организаторов азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах. Документы, стандарты и правила этих организаций подлежат утверждению (согласованию) с регулирующим государственным органом; за деятельностью в соответствующей отрасли осуществляется лицензионный контроль. Однако для этих видов деятельности, снижая значение регулирующей и контрольной функций СРО, законодатель предполагает реализацию СРО обеспечительной функции, восполняя отсутствие финансовых гарантий, не предусмотренных механизмом лицензирования для организаторов азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах.